2011年支持新疆發(fā)展資金和項(xiàng)目跟蹤審計(jì)結(jié)果
（二○一二年四月二十日公告）
根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的規(guī)定，2011年6月至9月，審計(jì)署對(duì)2011年支持新疆發(fā)展資金和項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，重點(diǎn)檢查支持新疆發(fā)展政策落實(shí)和規(guī)劃執(zhí)行、資金管理使用以及項(xiàng)目建設(shè)管理等情況。現(xiàn)將跟蹤審計(jì)結(jié)果公告如下：
一、基本情況和審計(jì)評(píng)價(jià)
2011年，中央財(cái)政和中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、國(guó)家電網(wǎng)公司、中國(guó)華能集團(tuán)公司、神華集團(tuán)有限責(zé)任公司等5家援疆中央企業(yè)以及19個(gè)對(duì)口支援省市共安排支持新疆發(fā)展項(xiàng)目3212個(gè)，年度投資計(jì)劃1321.49億元；截至2011年9月底，已開工項(xiàng)目2428個(gè)、開工率75.59%，累計(jì)完成投資624.36億元、占年度投資計(jì)劃的47.24%。其中：中央財(cái)政安排項(xiàng)目1533個(gè)，已開工894個(gè)、開工率58.31%，累計(jì)完成投資129.31億元，占年度投資計(jì)劃的50.94%；5家援疆中央企業(yè)共安排項(xiàng)目227個(gè)，已全部開工，累計(jì)完成投資297.26億元，占年度投資計(jì)劃的55.14%；19個(gè)對(duì)口支援省市安排項(xiàng)目1452個(gè)，已開工1307個(gè)、開工率90.01%，累計(jì)完成投資197.79億元，占年度投資計(jì)劃的37.42%。
此次跟蹤審計(jì)，審計(jì)署及19個(gè)對(duì)口支援省市審計(jì)機(jī)關(guān)、新疆維吾爾自治區(qū)審計(jì)廳、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)審計(jì)局共投入540余人，重點(diǎn)檢查了總投資為3159億元的762個(gè)項(xiàng)目。從審計(jì)情況看，有關(guān)地方和部門高度重視并認(rèn)真落實(shí)中央支持新疆發(fā)展各項(xiàng)政策，取得較好成效。
（一）及時(shí)編制相關(guān)規(guī)劃，保障援疆工作有序推進(jìn)。按照中央有關(guān)精神，新疆維吾爾自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱新疆自治區(qū)）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱新疆兵團(tuán)）編制了“十二五”期間本地區(qū)發(fā)展規(guī)劃，5家援疆中央企業(yè)以及19個(gè)對(duì)口支援省市編制了有關(guān)援疆規(guī)劃，其中均明確了重點(diǎn)項(xiàng)目、投資總額、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和具體措施等，對(duì)于更好地指導(dǎo)和落實(shí)下一步援疆工作起到了積極的促進(jìn)和保障作用。
（二）成立專門機(jī)構(gòu)，建立順暢高效的工作機(jī)制。新疆自治區(qū)和新疆兵團(tuán)成立了自治區(qū)（兵團(tuán)）、地州（師）及縣市（團(tuán)場(chǎng)）3級(jí)對(duì)口援疆工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，協(xié)調(diào)對(duì)口援疆規(guī)劃編制、項(xiàng)目實(shí)施、政策落實(shí)、監(jiān)督檢查等工作；5家援疆中央企業(yè)成立了援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與新疆自治區(qū)簽訂能源領(lǐng)域戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立長(zhǎng)效溝通協(xié)調(diào)機(jī)制；19個(gè)對(duì)口支援省市成立援疆工作領(lǐng)導(dǎo)小組及前方指揮部和后方協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，建立了與新疆相應(yīng)部門結(jié)對(duì)的援疆工作機(jī)制，并抽調(diào)專人赴新疆工作，組織實(shí)施安居富民、定居興牧、教育、衛(wèi)生等當(dāng)?shù)仄惹行枰鉀Q的民生項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
（三）加強(qiáng)政策和資金支持，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)較快發(fā)展。差別化產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施、資源稅改革的加快，為新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，其中僅天然氣資源稅由從量計(jì)征改為從價(jià)計(jì)征，就增加財(cái)政收入21.8億元。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，2011年，新疆實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值6574.54億元，城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入15514元，農(nóng)村居民人均純收入為5442元，城鎮(zhèn)新增就業(yè)再就業(yè)56.56萬人，分別比上年增長(zhǎng)12%、14%、17%和16%。
二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況
從審計(jì)結(jié)果看，支援新疆各項(xiàng)資金管理使用和項(xiàng)目建設(shè)總體情況較好，但由于援疆工作任務(wù)重、情況復(fù)雜、涉及面廣，在資金管理、項(xiàng)目建設(shè)等方面還存在一些不規(guī)范的問題，審計(jì)指出后，各有關(guān)方面高度重視，認(rèn)真整改，效果明顯。具體情況是：
（一）有9個(gè)項(xiàng)目的65.05億元資金未到位，占審計(jì)抽查762個(gè)項(xiàng)目總數(shù)的1.18%、占9個(gè)項(xiàng)目投資計(jì)劃總額的24%。其中：鐵道部蘭新鐵路第二雙線新疆段項(xiàng)目有64.35億元資金未到位，占其2011年投資計(jì)劃108億元的59.58%，除必保的10個(gè)分項(xiàng)工程外，其他分項(xiàng)工程已全部停工；有8個(gè)對(duì)口援建項(xiàng)目的地方配套資金7102萬元不到位，如新疆自治區(qū)奇臺(tái)縣中心醫(yī)院項(xiàng)目的福州市援助資金2380萬元已到位，但地方配套資金2500萬元全部未到位，致使個(gè)別分項(xiàng)工程停工。
審計(jì)指出問題后，鐵道部和新疆自治區(qū)人民政府積極籌措未到位資金，確保項(xiàng)目順利建設(shè)。鐵道部加大籌資力度，截至2011年12月底，蘭新鐵路第二雙線新疆段64.35億元未到位資金已到位49.05億元，其中鐵道部資本金和銀行貸款已全部到位。新疆自治區(qū)人民政府采取多種渠道籌措地方配套資金，目前，8個(gè)對(duì)口援建項(xiàng)目不到位地方配套資金已累計(jì)到位1880萬元。奇臺(tái)縣政府加大籌資力度，中心醫(yī)院地方配套資金已到位400萬元。新疆自治區(qū)人民政府剩余的未到位資金正在籌集過程中，將陸續(xù)配套到位。
（二）有34個(gè)項(xiàng)目的1.06億元資金管理使用不規(guī)范，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的4.46%。其中：違規(guī)截留、挪用資金7518.98萬元用于其他項(xiàng)目建設(shè)或部門經(jīng)費(fèi)，如新疆自治區(qū)林業(yè)廳挪用森林植被恢復(fù)費(fèi)4243.60萬元，用于該廳及下屬單位津補(bǔ)貼、工作經(jīng)費(fèi)等；個(gè)別中央企業(yè)下屬單位或相關(guān)單位財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，套取項(xiàng)目資金3157.9萬元，如新疆送變電工程公司及所屬五分公司采用虛開材料和運(yùn)輸費(fèi)發(fā)票方式套取資金788.42萬元，用于接待和發(fā)放獎(jiǎng)金等。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府將違規(guī)情況在全區(qū)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)，責(zé)成有關(guān)單位將挪用的資金歸還原渠道，加強(qiáng)資金管理，今后將林業(yè)廳津補(bǔ)貼全額納入部門預(yù)算；新疆電力公司對(duì)新疆送變電工程公司及所屬五分公司相關(guān)責(zé)任人給予行政記過處分，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子給予通報(bào)批評(píng)，并對(duì)相關(guān)責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)作出經(jīng)濟(jì)處罰。
（三）有121個(gè)項(xiàng)目未嚴(yán)格履行基本建設(shè)程序，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的15.87%。如克拉瑪依至烏爾禾高速公路和烏爾禾至阿勒泰高速公路未立項(xiàng)就提前開工建設(shè)，后因部分路段發(fā)現(xiàn)油田而被迫改線，造成損失浪費(fèi)5394.31萬元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各建設(shè)單位補(bǔ)充和完善基建程序，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，杜絕未立項(xiàng)先開工的情況?？死斠乐翞鯛柡谈咚俟泛蜑鯛柡讨涟⒗仗└咚俟返目尚行匝芯繄?bào)告和初步設(shè)計(jì)已于2011年12月通過交通運(yùn)輸部審查。新疆自治區(qū)交通廳與克拉瑪依油田部門協(xié)商，已向油田建設(shè)單位提出補(bǔ)償要求，將已建成公路的改線調(diào)整情況上報(bào)交通運(yùn)輸部審批。
（四）審計(jì)查出1194份合同存在未按規(guī)定公開招投標(biāo)、違規(guī)確定中標(biāo)人等問題，涉及金額占這些合同投資計(jì)劃總額的16%；有245份合同存在施工單位違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程等問題，涉及金額占這些合同投資計(jì)劃總額的2%。如新疆自治區(qū)吐魯番鄯善縣洋海灣新村安居富民工程的勘察設(shè)計(jì)工作未經(jīng)過招投標(biāo)，而是由鄯善縣政府以召開辦公會(huì)議的形式確定勘察設(shè)計(jì)單位；云南第二公路橋梁工程有限公司于2009年8月，將中標(biāo)金額3.35億元的奎屯至克拉瑪依高速公路第二標(biāo)段違法轉(zhuǎn)包給新疆道路橋梁工程總公司，后者又將該項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給不具備相應(yīng)施工資質(zhì)的民營(yíng)企業(yè)，并按3%的比例收取管理費(fèi)914.92萬元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求各職能部門健全和細(xì)化招投標(biāo)管理制度，嚴(yán)格遵守關(guān)于招投標(biāo)的各項(xiàng)法律、法規(guī)，建立供應(yīng)商不良行為檔案及履約評(píng)價(jià)體系，對(duì)于非第一名中標(biāo)單位要有充分依據(jù)，并詳細(xì)說明原因。新疆自治區(qū)人民政府還對(duì)新疆道路橋梁工程總公司等單位的違法轉(zhuǎn)包行為下發(fā)了處罰文件，對(duì)新疆道路橋梁工程總公司違法轉(zhuǎn)包行為給予291萬元罰款，并通報(bào)全疆各建設(shè)單位，同時(shí)要求各建設(shè)指揮部和施工單位在今后的支持新疆發(fā)展項(xiàng)目建設(shè)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家和地方規(guī)定，嚴(yán)格整頓違規(guī)轉(zhuǎn)分包、無資質(zhì)承攬工程問題，營(yíng)造規(guī)范有序的市場(chǎng)環(huán)境。
（五）有34個(gè)項(xiàng)目存在工程質(zhì)量監(jiān)督檢查不到位、施工不符合設(shè)計(jì)規(guī)范等問題，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的4.46%。如新疆電力公司750千伏輸變電工程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員未按規(guī)定履行職責(zé)，由他人代簽隱蔽工程驗(yàn)收記錄51份，占抽查記錄數(shù)的36%；在南疆吐庫(kù)二線項(xiàng)目中天山隧道工程中，由中鐵十八局集團(tuán)有限公司承建的隧道左線工程有6處二次襯砌耳邊墻滲水，由中鐵隧道局集團(tuán)有限公司承建的右線工程有9處鋼拱架間距超過設(shè)計(jì)間距。
審計(jì)指出問題后，有關(guān)單位及時(shí)進(jìn)行了整改。新疆電力公司對(duì)750千伏輸變電工程竣工檔案的所有施工記錄進(jìn)行清查，對(duì)存在代簽的施工記錄，由責(zé)任單位和責(zé)任人重新核實(shí)簽證；中鐵十八局集團(tuán)有限公司和中鐵隧道局集團(tuán)有限公司責(zé)成施工單位對(duì)質(zhì)量問題采取疏通泄水孔、重新安設(shè)拱架以及復(fù)噴混凝土等技術(shù)處理，目前已修復(fù)完畢，質(zhì)量符合設(shè)計(jì)文件要求。
（六）有26個(gè)項(xiàng)目存在投資控制不嚴(yán)的問題，占審計(jì)抽查項(xiàng)目總數(shù)的3.41%；增加投資5.06億元，占26個(gè)項(xiàng)目投資計(jì)劃總額的0.23%。如庫(kù)車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路建設(shè)中，新疆自治區(qū)交通建設(shè)管理局投資控制不嚴(yán)，違規(guī)建設(shè)機(jī)場(chǎng)連接線等概算外工程，增加投資4.40億元。
審計(jì)指出問題后，新疆自治區(qū)人民政府要求相關(guān)單位對(duì)增加投資的項(xiàng)目調(diào)整概算，細(xì)化設(shè)計(jì)合同條款。新疆自治區(qū)交通廳對(duì)庫(kù)車至阿克蘇、賽里木湖至果子溝2條高速公路概算外內(nèi)容進(jìn)行清理，將概算外工程清理出概算，修訂并頒布關(guān)于勘察和設(shè)計(jì)變更的管理辦法，嚴(yán)格審批程序。
新疆自治區(qū)、新疆兵團(tuán)和19個(gè)對(duì)口支援省市審計(jì)機(jī)關(guān)的跟蹤審計(jì)結(jié)果，將由各省市審計(jì)機(jī)關(guān)分別向社會(huì)公告。
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